《金融市场基础知识》 试题列表
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微信扫码开始刷题- [单选] 下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的是（）。I.一种强市场性的融资活动；II.一种间接融资活动；III.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的；IV.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体。
- [单选] 企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%；Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳
- [单选] 通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。Ⅰ.保险市场的发展壮大；Ⅱ.货币市场的发展壮大；Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协同；Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协同。
- [单选] 下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券；Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券；Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券；Ⅳ.我国发行国际债
- [单选] 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。
- [单选] 下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有（）。Ⅰ.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务；Ⅱ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本；Ⅲ.短期次级债务可以按一定比例计入净资本；Ⅳ.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前。
- [单选] 下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。Ⅰ.债券和股票都属于有价证券；Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的；Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定；Ⅳ.债券和股票都是无期证券。
- [单选] 非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。I.公司控股股东；II.与公司业务有关的企业；III.公司的员工；IV.证券公司。
- [单选] 公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.实际发行债券的面值总额不少于500万元；Ⅱ.公司债券的期限为1年以上；Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元；Ⅳ.公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。
- [单选] 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。Ⅰ.VaR计算简便；Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应；Ⅲ.VaR限额是动态的；Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应。
- [单选] 科技对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。I.信息技术为金融创新提供了活力；II.信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式；III.信息技术是金融市场发展的最根本原因；
- [单选] 下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押；Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50％；Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式；Ⅳ.发行主体必须是商业银行。
- [单选] 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
- [单选] 关于国际金融市场，说法正确的是（）。Ⅰ.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所；Ⅱ.产品同时向许多国家的投资者发行；Ⅲ.不受一国法令制约；Ⅳ.离岸金融市场是无形市场，只存在于某一城市或地区而不在一个固定的交易场所。
- [单选] 下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些时间的表述中，错误的有（）。I.我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统’指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷"的信贷资金管理体制；II.1952年12月，全国统一的公私合营银行成立；III.中国人
- [单选] 下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多；Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异；Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家
- [单选] （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。Ⅰ.中国人民银行；Ⅱ.国家发展和改革委员会；Ⅲ.财政部；Ⅳ.国资委。
- [单选] 以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有（）I、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产；II、对政府债权主要是特别国债；III、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SLF）、中期
- [单选] 下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有（）。Ⅰ.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度；Ⅱ.B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度；Ⅲ.A股按成交金额的0.3%收取佣金；Ⅳ.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元。
- [单选] 下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率；Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行；Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名；Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构