证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款；Ⅱ.给予警告；Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理；Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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