《证券市场基本法律法规》 试题列表
《证券市场基本法律法规》考试题库
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微信扫码开始刷题- [单选] 证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。Ⅰ.出借自营账户；Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务；Ⅲ.使用非自营席位变相自营；Ⅳ.账外自营。
- [单选] 期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
- [单选] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告；Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名
- [单选] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ.融资融券证券账户Ⅱ.融资专用资金账户；Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易资金交收账户。
- [单选] 甲普通合伙企业有合伙人马某、屈某、董某三人。2016年3月，合伙企业厂房失火，造成4名工人受伤。同年4月，合伙人董某退伙。同年5月，合伙企业吸收张某入伙，修订的合伙协议约定，张某对其入伙前合伙企业的债务不承担责任。现合伙企业无力支付4名工人
- [单选] 境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
- [单选] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。I．出具警示函；II．责令参加培训；III．责令定期报告；IV．监管谈话；V．认定为不适当人选；VI．拘留。
- [单选] 某有限责任公司股东甲、乙、丙的持股比例分别为9％、9％和82％。公司未设监事会，乙任监事；丙任执行董事，甲发现丙将公司资产擅自低于市价转让给丙妻，严重损害公司利益。遂书面请求乙对丙提起诉讼。乙碍于情面，未提起诉讼。甲的下列行为中，符合公司法
- [单选] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价；Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购。
- [单选] 证券公司参与区域性市场，应（）。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域；Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案；Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制；Ⅳ.制定接受监管的方案。
- [单选] 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下；Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币；Ⅲ.客户人数在200人以上；Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。
- [单选] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征；Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品；Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当
- [单选] 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上
- [单选] 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式；Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式。
- [单选] 下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产；Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其
- [单选] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表；Ⅱ.企业法人营业执照；Ⅲ.公司章程；Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
- [单选] 某公司注册资本为100万元。2019年，该公司提取的法定公积金累计额为60万元，提取的任意公积金累计额为40万元。当年，该公司拟用公积金转增公司资本50万元。下列有关公司拟用公积金转增资本的方案中，不符合公司法律制度规定的是（）。
- [单选] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函；Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选。
- [单选] 有下列情形中的（），操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；Ⅱ.
- [单选] 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情況，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。