《证券市场基本法律法规》 试题列表
《证券市场基本法律法规》考试题库
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微信扫码开始刷题- [单选] .某普通合伙企业为内部管理与拓展市场的需要，决定聘请陈东为合伙企业经营管理人；已知，合伙协议未对该事项作出约定。根据合伙企业法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
- [单选] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款；Ⅱ.给予警告；Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理；Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格
- [单选] 下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定；Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务；Ⅲ.自
- [单选] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户；Ⅱ.转融通担保证券账户；Ⅲ.转融通证券交收账户；Ⅳ.转融通专用资金账户。
- [单选] 关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性；Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格；Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任；Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损
- [单选] 甲公司分立为乙公司和丙公司，根据分立协议，乙公司承继甲公司20％的净资产，丙公司承继甲公司80％的净资产及全部负债。甲公司的到期债权人丁公司接到分立通知后，要求上述相关公司立即清偿债务。下列关于丁公司债务清偿请求的表述中，符合公司法律制度规
- [单选] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
- [单选] 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每（）至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
- [单选] 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。Ⅰ.限定性集合资产管理计划；Ⅱ.特定性集合资产管理计划；Ⅲ.非限定性集合资产管理计划；Ⅳ.非特定性集合资产管理计划。
- [单选] A上市公司的董事会成员为10人，其中张某和田某为A公司的股东甲公司派出的董事。公司经营一段时间后，甲股东拟向A公司销售一批原材料，下列有关A公司董事会对此交易进行表决程序的情况中，可以通过该事项的是（）。