《基金法律法规、职业道德与业务规范》 试题列表

基金法律法规、职业道德与业务规范

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1. [单选] 基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
2. [单选] 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为（）。
3. [单选] 在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。
4. [单选] 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（）。Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金
5. [单选] 基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
6. [单选] QDII基金是国内设立经该国有关部门批准从事境外证券市场的（）等有价证券投资的基金，一，股票；二，债券；三，不动产；四，保险。
7. [单选] 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则，其中，价格优先是指较高价格申报优先于较低价格买进申报，较低价格申报优先于较高价格卖出申报。（）
8. [单选] （）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
9. [单选] （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
10. [单选] 职业道德的特征包括（）。 Ⅰ.职业道德具有特殊性 Ⅱ.职业道德具有继承性 Ⅲ.职业道德具有规范性 Ⅳ.职业道德具有具体性
11. [单选] （）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
12. [单选] 筹集资金的公司或政府机构，将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（）
13. [单选] 投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
14. [单选] 基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是（）。
15. [单选] 一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
16. [单选] 投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。
17. [单选] 转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
18. [单选] （）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
19. [单选] 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
20. [单选] 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。