《基金法律法规、职业道德与业务规范》 试题列表

基金法律法规、职业道德与业务规范

「《基金法律法规、职业道德与业务规范》」公开试题列表，共 30 题。本页展示题干摘要，答案需在刷题页查看。

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21. [单选] 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
22. [单选] 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
23. [单选] 基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
24. [单选] 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额，则其认购的基金份额为（）份。
25. [单选] 公开募集基金合同的内容包括（）。 Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式
26. [单选] 基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
27. [单选] 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是（）。
28. [单选] （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
29. [单选] 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的（）原则。
30. [单选] 下列关于折价率的公式，正确的是（）。 Ⅰ.折价率=（二级市场价格/基金份额净值－1）×100% Ⅱ.折价率=（二级市场价格－基金份额净值）/基金份额净值×100% Ⅲ.二级市场价格/基金份额净值－1=（二级市场价格－基金份额净值）/基金份额